银行业重大事项报告制度是银监还是人行颁发的？

人民银行主要负责宏观调控，通过准备金率、基准利率、定向票据等工具调节社会信用总量，其中包括银行贷款等功能，对反洗钱、统计数据等少数工作拥有直接检查权。总的来说是负责宏观的，如果人民银行任务个别银行某些业务有风险并且可能印象金融稳定，可以建议银监会进行现场检查，银监会将在30个工作日内通知人行是否进行检查，及建议检查权。

而银监会则拥有直接检查和行政审批权，例如直接检查银行业务，并结合非现场信息对银行风险进行评级，核准银行高管，颁发金融许可证等权利。银监会作为国务院直属事业单位，有义务确保国家宏观调控的执行效果，即人行制定的宏观调控政策银监会应采取相应措施确保执行到位。

银行业重大事项报告制度是银监还是人行颁发的？

人民银行主要负责宏观调控，通过准备金率、基准利率、定向票据等工具调节社会信用总量，其中包括银行贷款等功能，对反洗钱、统计数据等少数工作拥有直接检查权。

总的来说是负责宏观的，如果人民银行任务个别银行某些业务有风险并且可能印象金融稳定，可以建议银监会进行现场检查，银监会将在30个工作日内通知人行是否进行检查，及建议检查权。而银监会则拥有直接检查和行政审批权，例如直接检查银行业务，并结合非现场信息对银行风险进行评级，核准银行高管，颁发金融许可证等权利。

银监会作为国务院直属事业单位，有义务确保国家宏观调控的执行效果，即人行制定的宏观调控政策银监会应采取相应措施确保执行到位。

接入机构应当向人民银行及其分支机构报备和报告的事项有哪些？-百

运行机构和接入机构应按月定期向人民银行报送异常查询、违规查询、非法提供、违规使用、信用报告泄漏等征信信息安全情况统计表（见附件2）。

未发生征信信息安全风险事件的，应采取零报告制度（即在表中填报“0”）。发生征信信息安全风险事件的，应立即上报相关情况。

全国性接入机构的总行应于每月初10日内将上月情况报送人民银行征信管理局；地方性接入机构和全国性接入机构的分支机构应于每月初6日内将上月情况报所在地人民银行分支机构；人民银行副省级城市中心支行以上分支机构应于每月初10日内将汇总的辖区内上月情况（包括人民银行分支机构征信查询点情况）报送征信管理局。

证券公司反洗钱报备材料

需向人行报备材料

1、 金融机构名称、营业地址、拟开业日期（经营许可上的日

期）、邮政编码；（营业部）

2、 行业监督管理部门（证监会）批准其开业的文件；

3、 经营方针及计划；（营业部）

4、 主要负责人及重要部门负责人的基本情况（包括负责人姓

名、拟任职务、简历等）；（营业部）

5、 需要我营业部上级管理机构提供材料：（总部）

(1)、主要负责人及重要部门负责人的基本情况（包括负责人姓名、拟任职务、简历等）；

(2)、经营情况、在河南省设立支机构的情况；

(3)、有关内部管理和风险防范制度；

(4)、最近3年内执行人民银行货币信贷、金融稳定、金融统计、会计、支付清算、反洗钱、科技、征信及外汇管理法规、政策情况，包括是否被中国人民银行行政处罚的情况；

(5)、最近3年风险状况、以及发生重大诉讼、重大案件或群体性事件、受到相关部门处罚、被新闻媒体负面报道、发生重大经营风险情况等；

(6)、最近3年在当地接受行业监督管理部门的监管情况，包括是否被行业监督管理部门行政处罚的情况。

6、金融机构单位负责人，主管经理；反洗钱部门名称、负责人；反洗钱（专、兼职）人员的姓名、职务、办公及移动电话等详细

速求重大事项社会公示的事例

1.中华人民共和国外交部

2.中华人民共和国国防部

3.中华人民共和国国家发展和改革委员会

4.中华人民共和国教育部

5.中华人民共和国科学技术部

6.中华人民共和国工业和信息化部

7.中华人民共和国国家民族事务委员会

8.中华人民共和国公安部

9.中华人民共和国国家安全部

10.中华人民共和国监察部

11.中华人民共和国民政部

12.中华人民共和国司法部

13.中华人民共和国财政部

14.中华人民共和国人力资源和社会保障部

15.中华人民共和国国土资源部

16.中华人民共和国环境保护部

17.中华人民共和国住房和城乡建设部

18.中华人民共和国交通运输部

19.中华人民共和国铁道部

20.中华人民共和国水利部

21.中华人民共和国农业部

22.中华人民共和国商务部

23.中华人民共和国文化部

24.中华人民共和国卫生部

25.中华人民共和国国家人口和计划生育委员会

26.中国人民银行

27.中华人民共和国审计署

银行是否可以接受司法机关以邮寄方式送达的查询存款文书进行协助

根据最高人民法院中国人民银行联合发布的法发（2009）5号文，是可以邮寄送达《协助查询通知书》的。

具体在该文件的第二条有规定。 最高人民法院、中国人民银行关于 在全国清理执行积案期间人民法院查询法人被执行人人民币银行结算账户开户银行名称的通知 法发（2009）5号 各省、自治区、直辖市高级人民法院，解放军军事法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院；中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行，深圳市中心支行： 为配合全国集中清理执行积案活动，根据《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律，现就人民法院通过人民币银行结算账户管理系统查询法人被执行人银行结算账户开户银行名称的有关事项通知如下： 一、在全国集中清理执行积案期间，人民法院需要查询法人或其他组织为被执行人银行结算账户开户银行名称的，人民银行上海总部，被执行人注册地所在省（自治区、直辖市）人民银行各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行及深圳市中心支行应当予以查询。

查询对象仅限于生效判决和裁定所确定的法人被执行人。 二、人民法院查询被执行人银行结算账户开户银行名称的，应当就协助查询单位名称、执行案号、执行法院、被执行人名称及注册地等事项出具《协助查询通知书》（见附件1），并附有关生效判决书或裁定书复印件。

《协助查询通知书》可以邮寄送达或现场送达。 三、人民银行上海总部，各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行及深圳市中心支行接到人民法院《协助查询通知书》后，应当核查协助查询机构是否准确、《协助查询通知书》的内容是否完备。

经核查无误的，应及时通过人民币银行结算账户管理系统查询被执行人的银行结算账户开户行名称，并根据查询结果全面如实填写《协助查询答复书》（见附件2、3）。经核查不符合查询条件的不予查询。

人民法院以邮寄方式送达《协助查询通知书》的，人民银行上述机构应在收到《协助查询通知书》后5个工作日内以传真或其他方式发出《协助查询答复书》。人民法院现场送达《协助查询通知书》的，人民银行上述机构应当及时出具《协助查询答复书》。

高级人民法院可以以集中批量的方式向人民银行提出查询申请。以该方式进行查询时，高级人民法院应当对每一项查询申请进行认真审核并统一向人民银行出具《协助查询通知书》及经审核的查询清单，查询清单应包括各查询申请所依据的生效判决书或裁定书文号等信息，并加盖高级人民法院公章。

人民银行不再对各查询申请进行逐一审核。 四、法人被执行人的人民币银行结算账户开户行信息由银行业金融机构向人民银行报备，人民银行只对银行业金融机构报备的开户行信息进行汇总，不负责审查其真实性和准确性。

对人民银行上述机构提供的被执行人银行结算账户开户银行名称，人民法院应依法使用并为当事人保守秘密。人民银行及其工作人员在协助查询过程中应当保守查询秘密，不得向被查询当事人及其关联人泄露与查询有关的信息。

人民银行上述机构因协助查询被执行人银行结算账户开户银行名称而被起诉的，各级人民法院应不予受理。 五、对个人作为被执行人的银行结算账户开户银行名称的查询另行通知。

通知下发前人民银行暂不提供查询。 六、本通知执行期间为印发之日起至清理执行积案活动结束止。

人民法院对人民银行上述机构及公务人员执行本通知规定，或依法执行公务的行为，不应采取强制措施。如发生争议，双方通过友好协商解决争议；直接协商不成的，应及时向最高人民法院和中国人民银行反映。

中华人民共和国最高人民法院 中国人民银行 二00九年二月十一日 附件1 ****人民法院 协助查询法人被执行人 人民币银行结算账户开户行名称通知书 （****）**执*字第**号 中国人民银行___________________： 滋因_______________________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________________ ____________________________________须向你行查询___________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________。