1.如何加强对银行员工异常行为的分析排查

仅供参考： 为进一步强化员工行为动态管理，实现案防关口前移，有效消除案件风险隐患。

始终坚持“一岗双责、分级负责”的责任机制，把业务管理与人员管理有机结合，定期排查与不定期排查相结合，多渠道、多形式扎实抓好员工异常行为排查工作，确保员工队伍思想稳定，取得较为明显的成效。 一、加强日常排查，掌握员工思想动态。

该行一是充分发挥支行、部门负责人与员工直接、频繁接触的优势，通过平时的业务处理、工作交流、相互交往、日常表现等观察、掌握员工思想动态。二是管理人员定期和不定期的与员工进行个别谈话，了解辖属员工的思想、工作、学习及生活情况；三是召开小范围的员工座谈会、专项问询、问卷调查等，了解员工的思想及行为动态。

二、加强家庭走访，建立联系机制。该行以支行、部门为单位，建立员工家庭联系信息，定期走访辖属员工家庭，与员工的配偶、父母、子女、亲属等进行经常的交流、座谈，了解员工家庭情况和八小时之外的行为动态。

三、加强社会走访，及时消除隐患。

该行员工行为动态管理小组办公室组织专人，定期走访当地公安局、检察院、法院、工商局、税务局、小额融资公司、担保公司等相关单位，建立工作联系，系统掌握全辖员工有无违法违纪行为、有无法律纠纷和不良异常现象；有无经商办企业行为；是否参与民间借贷，是否存在违规担保行为；是否存在以职务便利谋取私利等，准确掌握员工的社会交往、投资消费、遵纪守法等情况。 四、加强监测分析，强化制度执行。

该行多渠道加强员工行为动态的监测分析。一是通过工会、共青团等群众组织，了解员工参与组织活动情况；二是综述运用监督检查系统，调阅各级各类检查报告，掌握员工的工作能力，制度执行和奖罚情况；三是通过业务运营风险管理系统、反洗钱风险监控系统、录像监控系统、信用卡违规透支信息等，发现、收集和核查员工行为动态及异常交易情况。

对收集的信息分类分析排查，加强事先防控。 五、拓宽监督渠道，加大监督的力度。

该行一是运用95588客户投诉系统，了解员工在服务质量、履责方面的情况；二是在该行网讯设立举报电话，各营业网点设立举报信箱，受理员工和客户的举报和投诉，拓宽监督渠道；三是在全辖建立员工行为动态管理台帐，按期报送员工行为动态管理信息，积极构建员工行为动态管理的常态机制，促进全辖干部员工遵章守纪，廉洁从业，依法合规经营。

2.信用社排查的“九种人”具体为哪九种

信用社排查的九种人是指：有“黄赌毒”行为的；个人或家庭经商办企业的；大额资金炒股的；个人、家庭负债较大或银行有贷款的；

无故不能正常上班或经常旷工的；交友混乱、经常出入高档消费场所的；在职工作超过强制休假、轮岗规定时限的；有不良记录或犯罪前科的；已经出现违规操作的。

全行所有在编的高管人员、中层骨干、员工均为排查对象。排查工作由人力资源部牵头，每年组织一到两次，各二级e799bee5baa6e78988e69d8331333431356664支行主要负责人为本支行员工排查责任人，一级支行（营业部）、直属支行主要负责人为二级支行行长排查责任人。

扩展资料：

1、落实责任，加强监管。

根据排查结果逐一认定“九种情形人”对象，按表现形式对号入座，建立档案。同时明确责任，对排查出的“九种情形人”作为重点监控对象进行教、帮、促。

二级支行主要负责人为本支行员工教、帮、促第一责任人，一级支行、直属支行主要负责人为二级支行行长教、帮、促第一责任人，总行部室主要负责人为包点支行“九种情形人”监管的第二责任人，总行班子成员为包片支行“九种情形人”监管的第三责任人。

2、帮教转化，依规退出。

排查出的“九种情形人”对象经教、帮、促后，在规定的期限内确已整改、转化的，经总行案防工作领导小组审查确认后，对其“九种情形人”对象身份予以退出。反之，则依据上级案防规定及员工违规处罚办法，对其采取调整工作岗位、停岗、停职，直至解除劳动合同处理。

参考资料来源：湖南省农村信用社联合社-常德农商银行： 加强“九种人”排查与管理防范案件风险