1.IPO申报材料

国内IPO申请材料目录

企业公开发行股票申请文件目录

上市包括公开发行加上市两个步骤。以下是企业申请公开发行股票的申请文件目录。不包括向交易所提交的股票上市申请文件。

第一章 招股说明书与发行公告

1-e68a847a686964616f313334313339371 招股意向书（申报稿）

1-2 招股意向书摘要（申报稿）

1-3 发行公告（发行前提供）

第二章 发行人关于本次发行的申请及授权文件

2-1 发行人关于本次发行的申请报告

2-2 发行人董事会有关本次发行的决议

2-3 发行人股东大会有关本次发行的决议

第三章 保荐人关于本次发行的文件

3-1 发行保荐书

3—2 发行保荐工作报告

第四章 会计师关于本次发行的文件

4-1 财务报表及审计报告

4-2 内部控制鉴证报告

4-2-1 发行人内部控制说明

4-2-2 注册会计师出具的内部控制鉴证报告

4-3 经注册会计师核验的非经常性损益明细表

4-3-1 非经常性损益明细表

4-3-2 注册会计师出具的非经常性损益专项鉴证报告

第五章 发行人律师关于本次发行的文件

5-1 法律意见书

5-2 律师工作报告

第六章 发行人的设立文件

6-1 发行人的企业法人营业执照

6-2 发起人协议

6-3 发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件

6-4 发行人公司章程（草案）

第七章 关于本次发行募集资金运用的文件

7-1 募集资金投资项目的备案文件

第八章 与财务会计资料相关的其他文件

1

8-1 发行人关于最近三年及一期的纳税情况的说明

8-1-1 发行人最近三年及一期所得税纳税申报表

8-1-2 有关发行人税收优惠、财政补贴的证明文件

8-1-3 主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见

8-1-3-1 发行人关于主要税种纳税情况的说明

8-1-3-2 注册会计师关于主要税种纳税情况的专项鉴证报告

8-1-4 主管税收征管机构出具的最近三年一期发行人纳税情况的证明 8-2 成立已满三年的股份有限公司需报送的财务资料

8-2-1 最近三年原始财务报表

8-2-2 原始财务报表与申报财务报表的差异比较表及说明

8-2-3 注册会计师对差异情况出具的专项鉴证报告

8-3 发行人设立时的资产评估报告

8-3-1 发行人设立时的资产评估报告

8-3-2 资产评估复核报告

8-4 发行人设立时的验资报告

第九章 其他文件

9-1 发行人拥有的商标等知识产权以及土地使用权、房屋所有权、林权等产权证书清单

9-2 有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺

9-3 环境保护局出具的发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件

9-4 重要合同

9-4-1 关联交易协议

9-4-2 其他重要商务合同

9-5 保荐协议和承销协议

9-5-1 保荐协议

9-5-2 承销协议

9-6 相关承诺

9-6-1 发行人全体董事对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书 9-6-2 发行人股东关于股份锁定的承诺

9-6-3 发行人关于对外担保的承诺

9-6-4 发行人关于发行人及其董事、监事、高级管理人员涉及重大不确定性事项的承诺

9-6-6 发行人股东关于所持发行人股份权利限制事项的承诺

9-7 其他文件

2.IPO申报材料

国内IPO申请材料目录企业公开发行股票申请文件目录上市包括公开发行加上市两个步骤。

以下是企业申请公开发行股票的申请文件目录。不包括向交易所提交的股票上市申请文件。

第一章 招股说明书与发行公告1-e68a847a686964616f313334313339371 招股意向书（申报稿）1-2 招股意向书摘要（申报稿）1-3 发行公告（发行前提供）第二章 发行人关于本次发行的申请及授权文件2-1 发行人关于本次发行的申请报告2-2 发行人董事会有关本次发行的决议2-3 发行人股东大会有关本次发行的决议第三章 保荐人关于本次发行的文件3-1 发行保荐书3—2 发行保荐工作报告第四章 会计师关于本次发行的文件4-1 财务报表及审计报告4-2 内部控制鉴证报告4-2-1 发行人内部控制说明4-2-2 注册会计师出具的内部控制鉴证报告4-3 经注册会计师核验的非经常性损益明细表4-3-1 非经常性损益明细表4-3-2 注册会计师出具的非经常性损益专项鉴证报告第五章 发行人律师关于本次发行的文件5-1 法律意见书5-2 律师工作报告第六章 发行人的设立文件6-1 发行人的企业法人营业执照6-2 发起人协议6-3 发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件6-4 发行人公司章程（草案）第七章 关于本次发行募集资金运用的文件7-1 募集资金投资项目的备案文件第八章 与财务会计资料相关的其他文件18-1 发行人关于最近三年及一期的纳税情况的说明8-1-1 发行人最近三年及一期所得税纳税申报表8-1-2 有关发行人税收优惠、财政补贴的证明文件8-1-3 主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见8-1-3-1 发行人关于主要税种纳税情况的说明8-1-3-2 注册会计师关于主要税种纳税情况的专项鉴证报告8-1-4 主管税收征管机构出具的最近三年一期发行人纳税情况的证明 8-2 成立已满三年的股份有限公司需报送的财务资料8-2-1 最近三年原始财务报表8-2-2 原始财务报表与申报财务报表的差异比较表及说明8-2-3 注册会计师对差异情况出具的专项鉴证报告8-3 发行人设立时的资产评估报告8-3-1 发行人设立时的资产评估报告8-3-2 资产评估复核报告8-4 发行人设立时的验资报告第九章 其他文件9-1 发行人拥有的商标等知识产权以及土地使用权、房屋所有权、林权等产权证书清单9-2 有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺9-3 环境保护局出具的发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件9-4 重要合同9-4-1 关联交易协议9-4-2 其他重要商务合同9-5 保荐协议和承销协议9-5-1 保荐协议9-5-2 承销协议9-6 相关承诺9-6-1 发行人全体董事对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书 9-6-2 发行人股东关于股份锁定的承诺9-6-3 发行人关于对外担保的承诺9-6-4 发行人关于发行人及其董事、监事、高级管理人员涉及重大不确定性事项的承诺9-6-6 发行人股东关于所持发行人股份权利限制事项的承诺9-7 其他文件。

3.证监会审核核准发行人ipo申请需经过什么样的程序

1、材料受理、分发环节中国证监会受理部门工作人员根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号）和《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）等规则的要求，依法受理首发申请文件，并按程序转发行监管部。

发行监管部综合处收到申请文件后将其分发审核一处、审核二处，同时送国家发改委征求意见。审核一处、审核二处根据发行人的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。

2、见面会环节见面会旨在建立发行人与发行监管部的初步沟通机制。会上由发行人简要介绍企业基本情况，发行监管部部门负责人介绍发行审核的程序、标准、理念及纪律要求等。

见面会按照申请文件受理顺序安排，一般安排在星期一，由综合处通知相关发行人及其保荐机构。见面会参会人员包括发行人代表、发行监管部部门负责人、综合处、审核一处和审核二处负责人等。

3、问核环节问核机制旨在督促、提醒保荐机构及其保荐代表人做好尽职调查工作，安排在反馈会前后进行，参加人员包括问核项目的审核一处和审核二处的审核人员、两名签字保荐代表人和保荐机构的相关负责人。4、反馈会环节审核一处、审核二处审核人员审阅发行人申请文件后，从非财务和财务两个角度撰写审核报告，提交反馈会讨论。

反馈会主要讨论初步审核中关注的主要问题，确定需要发行人补充披露、解释说明以及中介机构进一步核查落实的问题。反馈会按照申请文件受理顺序安排，一般安排在星期三，由综合处组织并负责记录，参会人员有审核一处、审核二处审核人员和处室负责人等。

反馈会后将形成书面意见，履行内部程序后反馈给保荐机构。反馈意见发出前不安排发行人及其中介机构与审核人员沟通（问核程序除外）。

保荐机构收到反馈意见后，组织发行人及相关中介机构按照要求落实并进行回复。综合处收到反馈意见回复材料进行登记后转审核一处、审核二处。

审核人员按要求对申请文件以及回复材料进行审核。发行人及其中介机构收到反馈意见后，在准备回复材料过程中如有疑问可与审核人员进行沟通，如有必要也可与处室负责人、部门负责人进行沟通。

审核过程中如发生或发现应予披露的事项，发行人及其中介机构应及时报告发行监管部并补充、修改相关材料。初审工作结束后，将形成初审报告（初稿）提交初审会讨论。

5、预先披露环节反馈意见落实完毕、国家发改委意见等相关政府部门意见齐备、财务资料未过有效期的将安排预先披露。具备条件的项目由综合处通知保荐机构报送发审会材料与预先披露的招股说明书（申报稿）。

发行监管部收到相关材料后安排预先披露，并按受理顺序安排初审会。6、初审会环节初审会由审核人员汇报发行人的基本情况、初步审核中发现的主要问题及其落实情况。

初审会由综合处组织并负责记录，发行监管部部门负责人、审核一处和审核二处负责人、审核人员、综合处以及发审委委员（按小组）参加。初审会一般安排在星期二和星期四。

根据初审会讨论情况，审核人员修改、完善初审报告。初审报告是发行监管部初审工作的总结，履行内部程序后转发审会审核。

初审会讨论决定提交发审会审核的，发行监管部在初审会结束后出具初审报告，并书面告知保荐机构需要进一步说明的事项以及做好上发审会的准备工作。初审会讨论后认为发行人尚有需要进一步落实的重大问题、暂不提交发审会审核的，将再次发出书面反馈意见。

7、发审会环节发审委制度是发行审核中的专家决策机制。目前发审委委员共25人，分三个组，发审委处按工作量安排各组发审委委员参加初审会和发审会，并建立了相应的回避制度、承诺制度。

发审委通过召开发审会进行审核工作。发审会以投票方式对首发申请进行表决，提出审核意见。

每次会议由7名委员参会，独立进行表决，同意票数达到5票为通过。发审委委员投票表决采用记名投票方式，会前有工作底稿，会上有录音。

发审会由发审委工作处组织，按时间顺序安排，发行人代表、项目签字保荐代表人、发审委委员、审核一处、审核二处审核人员、发审委工作处人员参加。发审会召开5天前中国证监会发布会议公告，公布发审会审核的发行人名单、会议时间、参会发审委委员名单等。

发审会先由委员发表审核意见，发行人聆询时间为45分钟，聆询结束后由委员投票表决。发审会认为发行人有需要进一步落实的问题的，将形成书面审核意见，履行内部程序后发给保荐机构。

8、封卷环节发行人的首发申请通过发审会审核后，需要进行封卷工作，即将申请文件原件重新归类后存档备查。封卷工作在落实发审委意见后进行。

如没有发审委意见需要落实，则在通过发审会审核后即进行封卷。9、会后事项环节会后事项是指发行人首发申请通过发审会审核后，招股说明书刊登前发生的可能影响本次发行及对投资者作出投资决策有重大影响的应予披露的事项。

存在会后事项的，发行人及其中介机构应按规定向综合处提交相关说明。须履行会后事项程序的，综合处接收相关材料后转审核一处、审核二处。

审核人员按要求及时提出处理意见。按照会后事项相关规定需要重。

4.承诺书范文

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原发布者：欣雅图表

竭诚为您提供优质文档/双击可除公司承诺书范文大全篇一：20XX企业承诺书范本20XX企业承诺书范本企业承诺书范本州地市（开发区）经（贸）委（局）、财政局：我公司郑重承诺：（公司名称）申请20XX年青海省中小企业发展专项资金所提交的（项目名称）申报材料真实、准确、可靠，我公司对其真实性负全部责任。若申报材料中有虚假、伪造等违规情况，愿以企业未质（抵）押资产作为（质）抵押物，向财政部门按要求交还获得的20XX年青海省中小企业发展专项资金。特此承诺公司（章）法定代表人签字：二○一一年月日企业承诺书格式致_________公司：我_________公司（以下简称我公司）根据_______号文件批复开发建设______项目，我公司根据贵司摆帐款要求，我开户银行______银行______支行同意按出具资金锁定函的方式为我公司接款______万元人民币。我公司同意显示和支付______%服务费。我公司保证提供的企业执照、相关项目批复文件及银行官员的身份证明、任职文件是真实、有效、合法，是可查询、可验证的，是合法的经营者。我公司保证甲乙双方签约后两日内准时进银行操作，并且开户银行开出的银行资金锁定函是银行行为，真实有效、依法合规。双方签订协议后企业方即可向资方支付______万元前期服务费。贵方到企业所在地后安排人员自行选定银行开立个人账户打入壹千万人民币（以进账单为主），我方即时支付______万元服务费，然后按照双方签订的协议在约定的时间内进银行开始操作。如因我公司和我接款银行

5.承诺书与协议书的格式是怎样的

承诺书 本承诺书由主营业地在*___________________的*________________________公司（以下 简称 “公司” ） 出具。

公司系依据中华人民共和国法律而组建。 为保护主营业地设于上海市浦东金桥出口加工区云桥路25号的、上海惠普有限公司（以下简称 “惠普”）的利益， 鉴于： 1. 公司正在参与*_________________公司（简称“客户”）的关于*________________________项目（简称“项目”）的投标， 2. 惠普将作为设备供应商， 向客户提供本项目下的下列惠普产品： 产品代码 *产品名称 *数量 3. 按照招标文件和公司的要求，惠普已提供如附件A所示的《制造厂商出具的授权函》。

考虑到惠普已向客户提供《制造厂商出具的授权函》，本公司在此同意，公司将使惠普免受或赔偿惠普因该授权函之出具而引起的针对惠普及其关联公司所提出的任何索赔、损失和责任承担。 本承诺书系根据中华人民共和国法律制成并按照中华人民共和国法律予以解释。

本承诺书自上述日期起生效，并将持续有效。 *_____________________________（公司） 授权代理人（签章）：*_________________ *_________年*______月*______日 *申请授权公司详细地址/*邮编/*联系人/*手机： _____________________________ *申请授权公司电话： _____________________________ *申请授权公司传真：_____________________________ *是需要原件还是传真件：_____________________________ *惠普公司介绍销售人员/区域分销商名：（见注意第6条）_____________________________ 请注意：1、带*号项必须填写； 2、本承诺书需要盖公章； 3、请保证字迹/印章清楚； 4、请至少提前24小时与HP武汉分公司 吕君027-85763888-5272联系，办理授权； 5、请在填写完成后，将此承诺书传真至：027-8575 2826 吕君 6、惠普公司介绍销售人员/区域分销商就是给你此承诺书的人或分销商。

协议书格式 。