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  • 董监高声明及承诺书

    1.高级管理人员声明及承诺书需要律师见证吗

    真履行职责并严格遵守在《董事(高级管理人员)声;诺;六、本人同意接受中国证监会和全国股份转让系统公司;如实地答复中国证监会和全国股份转让系统公司

    向本人;供并促使本公司董事和高级管理人员及时提供《证券法;管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(;部门规章、业务规则规定应当报送的资料

    及要求提供的;并出席本人被要求出席的会议;七、本人授权全国股份转让系统

    认真履行职责并严格遵守在《董事(高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺

    2.公司董监高人员自律及不得出现哪些违规情形

    公司董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对 公司负有忠实义务和勤勉义务。

    公司董事、监事、高级管理人员不得利用职权 收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。公司董事、监事、高级管 理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成 损失的,应当承担赔偿责任。

    同时,公司董事、高级管理人员不得有下列行为:(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。

    (3)违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公 司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立 合同或者进行交易。

    (5)未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属 于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。

    (7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其他行为。

    董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。

    3.董监高任免信息披露的公告模板与注意事项是怎样的

    新三板挂牌公司董事、监事及高级管理人员任免变动公告模板与注意如 下:证券代码: 证券简称: 公告编号:()股份有限公司(董事/监事/高级管理人员)变动公告(董监高免职情况下适用本模板)本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

    董事()因()不能保证公告内容真实、准确、完整(如适用)一、任免基本情况(一) 任免的基本情况根据《公司法》及公司章程的有关规定,公司()年第()次临时股东大 会(董事会)于(年/月/日)审议并通过:任命(姓名)为公司董事/或监事(总 经理/分管XXX的副总经理/财务总监/董事会秘书等),任职期限()/或免去 (姓名)董事/或监事(总经理/分管X X X的副总经理/财务总监/董事会秘书等) 的职务的议案。 i本次会议召开()日前以()方式通知全体股东(董事),实际到会股东 (董事)()人,持有公司股份()股,占股份总数的(%),会议由()主持。

    以上决议表映情况为:同意股数()股,占出席股东大会有表决权股份数 量的(%),反对股数()股,占出席股东大会有表决权股份数量的(%),弃 权股数()股,&出席股东大会有表决权股份数量的(%) /或()票同意,() 票反对,()票弃权。 (二) 被任免董监高人员情况该(任命/免职)董事(监事/总经理/副总经理/财务总监/董事会秘书等)(姓 名)持有公司股份()股,占公司股本的(%)。

    (二)任命/免职原因(换届/其他)二、任免对公司产生的影响免职(导致/未导致)公司董事会(监事会)成员人数低于法定最低人数。 (如适用)。

    按照《公司法》及《公司章程》的规定,董事会(监事会)将提名新的董 事会(监事会)候选人/提名()为新的董事会(监事会)候选人/免职未导致 公司董事会(监事会)成员人数低于法定最低人数。(如适用)。

    任免对公司生产、经营的影响:三、备查文件(一) 董事会关于任免高级管理人员的决议(如有);(二) 股东太会关于任免董事、监事的决议(如有)。 ()股份有限公司董事会 (年/月/日)注:如果该副总经理分管财务或者核心业务的,应特别说明。

    4.董监高人员被起诉等要求和规定是什么

    (1)公司董事、高级管理人员出现上一问规定的情形的,有限责任公司的 股东、股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股 东,可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提 起诉讼;监事有上一问条规定的情形的,前述股东可以书面请求董事会或者不 设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。

    (2)监事会、不设监事会的有限责任公司的监事,或者董事会、执行董事 收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起30日 内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补 的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院 提起诉讼。 (3)他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,上述第一款规定的股东 可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。

    (4)董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定,损害 股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。

    5.董监高辞职信息披露的公告模板与注意事项是怎样的

    新三板挂牌公司董事、监事及高级管理人员辞职变动的公告模板与注意如 下:证券代码:证券简称: 公告编号:()股份有限公司(董事/监事/高级管理人员)变动公告(董监高辞职情况下适用本模板)本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

    董事()因()不能保证公告内容真实、准确、完整(如适用)。一、辞职董监高的基本情况(一〉基本情况本公司董事会(监事会)于(年/月/日)收到董事(监事/总经理/分管XX X的副总经理/财务总监/董事会秘书等)(填姓名)递交的辞职报告。

    该辞职董 事(监事/总经理/副总经理/财务总监/董事会秘书等)持有公司股份()股,占 公司股本的()。 (姓名)辞职后不再担任公司其他职务/继续担任(职务名称) 职务。

    (二)辞职原因二、上述人员的辞职对公司产生的影响(一) (填姓名)的辞职(导致/未导致)公司董事会(监事会)成员人数低 于法定最低人数。如导致低于法定人数,还应说明按照《公司法》及《公司章程》规定的后 续安排。

    (二) 对公司生产、经营上的影响在职期间分管的部门/事项,或职责;对公司生产、经营上的影响;新任上 任前的安排等。三、备查文件公司董事、监事及高级管理人员辞呈^()股份有限公司(董事会/监事会)(年/月/日)注:如果该副总经理分管财务或者核心业务的,应特别说明。

    6.“董监高”人员的任职资格限制有哪些

    《公司法》规定,以下人员不能作为公司董事、监事、高级管理人员的候 选人: ①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年, 或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该 公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业 被吊销营业执照之日起未逾3年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿; ⑥在职国家公务员(《公务员法》规定)。

    除此之外,还不得存在下列情形: ①最近3年内受到中国证监会行政处罚;②最近3年内受到证券交易所 公开谴责或3次以上通报批评;③被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁 入期;④被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管 理人员;⑤无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务,切实履 行董事、监事、高级管理人员应履行的各项职责;⑥上市公司董事会中兼任 公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总 数的1/2。

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